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就在券商半年报全部交卷之际,部分上市券商却连续收到了买卖所的问询函。北京商报记者留意到,现在已有东北证券、东方证券、申万宏源证券、榜创始业证券4家公司收到了买卖所的问询函,且买卖所要点重视券商股票质押相关事务的展开、危险管控等状况以及相关减值计提的充沛性和合理性。

9月15日晚间,榜创始业证券发布布告称,公司于9月1日收到深圳证券买卖所《关于对榜创始业证券股份有限公司2019年半年报的问询函》,深交所要点对该公司计提减值预备事项、生意信誉事务出入变化等问题进行问询。

半年报显现,2019年1-6月,榜创始业证券对买入返售金融财物计提减值预备1.93亿元,包含对股票质押式回购事务计提减值预备1.66亿元,对债券质押式回购事务计提减值预备2750万元。

深交所要求榜创始业证券比照剖析阐明公司质押事务危险操控办法的有用性。结合公司质押事务的融资余额、担保方法、担保物价值、债务人偿债才能、财物减值预备金额及同行业可比公司状况,阐明公司质押事务财物减值方针的合理性和财物减值预备计提的充沛性。

榜创始业证券回复称,公司证券生意及信誉事务经营收入同比下降13.5%,同比削减3775.21万元,首要因为股票质押式回购事务收入下降所造成的。公司证券生意及信誉事务经营开销同比上升76.32%,同比添加1.7亿元,首要因为本期部分买入返售金融财物计提减值预备所造成的。其间,股票质押式回购事务本期计提减值预备1.66亿元,债券质押式回购事务计提减值预备2750.1万元。若除掉上述减值预备要素的影响,公司证券生意及信誉事务经营开销与上年比较有所下降。

就公司未来将怎么展开股票质押式回购事务和债券质押式回购事务、怎么化解事务危险,北京商报记者联系到榜创始业证券方面,但到记者截稿,未获对方回复。

除榜创始业证券外,近期,买卖所还给东北证券、申万宏源、东方证券3家券商下发了问询函,要点触及了股票质押的问题。

深交所发给东北证券的问询函显现,到2019年6月30日,东北证券以自有资金作为融出方参加股票质押式回购买卖事务待购回初始买卖金额为58.01亿元,同比添加11.43%。此前,东北证券曾发布计提财物减值预备的布告,上半年计提财物减值预备金额合计1.18亿元,削减利润总额1.18亿元,削减净利润8861万元。对此,深交所要求东北证券阐明到现在股票质押事务展开状况,包含但不限于事务规划、危险管控状况、自有资金参加股票质押事务规划添加的原因。

申万宏源收到的问询函显现,到陈述期末,公司买入返售金融财物期末余额约482.87亿元,同比下降28%,计提减值预备约8.23亿元;融出资金期末余额约485.62亿元,同比添加约13%,计提减值预备约1.93亿元。深交所要求阐明上述金融财物计提减值预备状况以及充沛性。

东方证券收到的问询函显现,该公司半年报发表,东方证券买入返售金融财物期末余额272.79亿元,首要系股票质押式回购事务。本期买入返售财物减值丢失4.06亿元,上期发作额仅为0.33亿元,本期同比大幅添加。对此,上交所也要求东方证券弥补发表到现在股票质押相关事务的展开状况、存续项目期限结构、危险管控等状况。

创始证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表明,上市券商收到买卖所关于年报相关的问询比较罕见,从买卖所要点质询股票质押事务能够看出,监管部门对这方面的危险非常重视。

他进一步指出,这种危险表面上看是来自于质押股权的组织或个人呈现资金链的问题,然后导致相关券种被强制平仓处理,但实践上有许多问题,“比方,如果在制度上不加操控,少量股东或许会呈现以股权质押被逼平仓的名义来变相完成减持或者是清仓的意图,或许会躲避他需求承当某些责任,给商场带来抛压”。

王剑辉表明,尽管今年以来商场上升,股票质押体系危险有所减缓,但危险问题的底子还没有得到有用操控,现在危险下降更多仍是源于行情的转好,相关组织还需求在相关事务上添加更多抵挡危险的规划,事务规划上要有所操控,并且东西上应该多样化。

值得一提的是,部分券商展开股票质押事务,忽视危险管控盲目扩张事务等问题早已引起监管的留意。北京商报记者得悉的一份组织监管状况通报显现,近期,证券基金组织监管部辅导相关证监局对今年以来股票质押规划增幅较大的9家公司进行了现场核对,并拟针对发现的问题依法采纳相关监管办法。北京商报记者 孟凡霞 马嫡

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